泰和泰研析丨美国国土安全部公布限制进口的中国实体清单

2022年6月17日，美国国土安全部（U.S. Department of Homeland Security, 简称DHS）公布《防止进口中华人民共和国使用强迫劳动开采、生产或制造的货物战略》（Strategy to Prevent the Importation of Goods Mined, Produced, or Manufactured with Forced Labor in the People’s Republic of China，简称“战略”），该战略披露了涉新疆“强迫劳动”的中国生产商和出口商清单（UFLPA Entity List）（简称“实体清单”），自6月21日开始，美国海关（简称CBP）将扣留实体清单上的实体生产或出口的产品，以及所有来自新疆的产品，包括部分或全部产自于新疆的产品。

在此之前，2021年12月23日，UFLPA法案（《维吾尔族强迫劳动预防法》，Uyghur Forced Labor Prevention Act）由美国总统拜登签署并正式生效，规定凡部分和全部产自新疆地区的产品，推定为强迫劳动产品，根据《1930年关税法》第307节，由CBP采取扣留措施。随后，美国政府设置评论期向公众征求意见，后又举办了2022年4月8日的听证会和6月的三次研讨会。

综合战略和UFLPA法案其他文件，要点如下：

1. 部分成分或全部产自新疆地区的产品、被列在实体清单上实体的产品为“强迫劳动产品”，禁止进入美国。需注意：来自其他地区的产品，如果其中含有新疆成分，也被认定为“强迫劳动产品”而不得进入美国。

2. 一旦货物被扣，进口商要提交“清晰且令人信服”（clear and convincing）的证据来证明产品不是由强迫劳动生产。同时，要求进口商提交尽职调查、有效的供应链追踪和供应链管理措施证据。

3. CBP执行流程措施：识别、扣留、转出口、放行、排除、没收等流程措施。

4. CBP如何甄别进口商品来自新疆：根据公布的实体清单，通过查验确定。

5. 一旦被扣，通知进口商，进口商可以申请排除，一旦排除被CBP接受，货物放行。

6. 非新疆产业链货物可以直接放行。

7. 进口商可以依法对CBP扣押申请复议。

8. 一旦CBP决定进口违反UFLPA，该批货物将提交入境口岸官员做没收和扣押处理。

9. 美国国务院（DOS）鼓励外国政府防止涉“强迫劳动”货物转运到第三国；鼓励外国政府采取补充行动并追责。

10. CBP对风险最高的产品实行动态管理，包括直接从新疆进口到美国的产品以及从UFLPA实体清单上的实体进口的产品。

11. 美国国土安全部对优先级产品（服装、棉花和棉织品、多晶硅、番茄及下游产品）的指控，可能转送给国土安全调查局（HSI），酌情进行刑事调查和联邦起诉。美国商务部和工业安全局（BIS）也可能调整BIS实体清单。

12. UFLPA实体清单每年将多次更新。

（美国国土安全部公布的实体清单附后。）

根据以上内容，我们对企业分类提出如下建议：

1. 对于实体清单或涉新疆生产企业：根据美国海关和边境保护局（CBP）的要求、美国国土安全部的战略指引，和UFPLA及30年关税法规定，做好企业内部社会责任合规事宜，制定相关政策和程序，提供非涉新疆的证据资料，聘请专业人士，向CBP申请从实体清单中移除；

2. 对美出口企业：面临货物被扣押的风险，配合进口商完成尽职调查、供应链追踪和供应链管理措施；准备相关单据和政策文件，聘请专业人士，向美国海关和边境保护局（CBP）申请释放被扣留的货物。在提交申请前，评估风险并制定在规定时间内转出口的计划，避免货物最终被没收。

附件   实体清单名单

 作者简介 

李国刚  

顾问 

业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

皮尔曼洁  

律师助理

业务领域：国际贸易、出口管制/经济制裁、国际贸易合规之美国/欧盟海关扣押令

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